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深圳证监局关于核准国信证券股份有限公司变更公司章程重要条款的

2017-08-28 15:05 来源:互联网

(3)对董事、高级管理人员执行司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、《司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;

(9)承担全面风险管理的监督职责,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改;

(7)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变 更公司形式的方案;

(11)制订公司的基本管理制度;

第117条 董事会行使下列职权:

(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

(18)负责督促、检查和评价公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负责;

国信证券股份有限公司

(1)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

(10)依照《公司法》的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;

你公司报送的《国信证券关于变更公司章程重要条款的申请书》(国信发[2017]151号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等有关规定,经审核,现批复如下:

2017年8月22日

一、 公司章程变更以下条款

深圳证监局

(2)执行股东大会的决议;

(14)管理公司信息披露事项;

附件:国信证券股份有限公司章程重要条款变更内容

(17)拟定董事(含独立董事)、监事津贴的标准;

(12)制订本章程的修改方案;

(6)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;

(12)根据法律、行政法规或《公司章程》应由监事会行使或股东大会授权监事会行使的其他职权。

(8)在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

国信证券股份有限公司章程重要条款变更内容

(8)公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会;监事会应当就公司的财务情况、合规情况向年度股东大会作出专项说明;

第117条变更为:

(7)根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可以聘请外部专业人士协助,其合理费用由公司承担;

监事会可以要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议,回答问题。

三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照《证券公司治理准则》(证监会公告[2012]41号)、《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告[2008]30号)以及公司章程的规定履行职权、承担责任。

(9)决定公司内部管理机构的设置;

(6)向股东大会提出提案;

第2条变更为:

第2条 监事会向股东大会负责,依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使下列职权:

(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

(4)对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者《公司章程》,损害公司、股东或者客户利益的行为,监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正;损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的,监事会应当提议召开股东大会,并向股东大会提出专项议案;

国信证券股份有限公司组织机构代码:70774387-9

(11)对董事会、高级管理人员的重大违法违规行为,向中国证监会或者其派出机构报告;

一、核准你公司变更《国信证券股份有限公司章程》的重要条款(变更内容见附件)。

(10)聘任或者解聘公司总裁、合规总监、董事会秘书、首席风险官、内部审计部门负责人以及其他董事会认为应由其聘任或解聘的负责管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;根据公司或董事会授权的相关负责人员的提名,按照所属全资子公司、控股公司、参股公司章程的规定,[深圳热线],推荐或委派全资子公司、控股公司、参股公司董事、监事、董事长、总经理、财务负责人等人选;

(13)承担全面风险管理的最终责任,推进风险文化建设,审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额,公司章程规定的其他风险管理职责;

(15)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

(5)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

附件:


(3)决定公司的经营计划和投资方案;

二、 公司监事会议事规则变更以下条款

(2)检查公司财务;

二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。

(1)召集股东大会,并向股东大会报告工作;

(16)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;

(19)法律、行政法规、部门规章、本章程或股东大会授予的其他职权。