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依法全面从严监管 深圳证监局探索提升专业监管能力

2017-09-26 05:52 来源:网络整理

  操作上,为推进现场检查队伍的专业化和职业化,整合证券期货经营机构业务,分设以事中风险监测处置为核心职能的统一日常监管处室和以现场检查为主的专门检查处室。通过统一同类业务的监管理念、模式和方法,提升了对跨市场、跨行业的系统性风险的识别、监测和应对能力

  结合辖区案件特点,深圳证监局不断探索多元化风险处置机制。如在新都酒店退市中,将上市公司退市处置、经纪业务客户解释说明、资管产品持仓亏损、投资者投诉处理、媒体舆情监测等综合研判和处置,提升风险处置效率。

  今年以来,深圳证监局进一步推出深圳辖区投资者保护“蓝天行动2017”,提出“一体两翼”的思路指导,[天津热线],即以全面推进辖区机构落实适当性管理工作为主轴,以加强投资者教育宣传和加大监管执法力度为两翼,对全局投资者保护工作进行整合。

  深圳证监局将完善风险早期干预机制作为工作重点。深圳证监局设立局领导牵头的跨处室风险监管专项工作小组,构建及时研判、早期干预的良好生态。

  优化监管架构

  伴随着资本市场改革发展进入新常态,贯彻依法全面从严监管理念、提升监管效能显得更为迫切。作为承担一线监管职责的派出机构,深圳证监局积极借鉴境外市场成熟经验,结合辖区监管工作实际,通过优化监管架构、建立资本市场风险防控体系、强化投资者保护,主动探索提升专业监管能力

  风险监测预警机制方面,利用现代信息与大数据技术,主动建设了证券公司风险监测体系、资产管理业务报送及分析系统、私募基金监管信息平台、上市公司风险监测识别系统和深圳资本市场舆情监测系统,促进了内部监管信息与外部信用信息、舆情信息的整合及分析,实现了对证券基金经营机构风险的一体化监测框架、多维化分析视角、智能化预警设置、多样化分析处置,有效提升了对证券基金经营机构事中风险的动态监测预警能力。

  为适应当前监管资源严重偏紧、风险防控压力不断增大的新常态,深圳证监局积极借助外部监管力量,探索加强监管协作,共同维护市场稳定健康发展。一是深化与地方政府的风险防控协作;二是优化与人民银行的金融监管协作;三是探索多元化投资者纠纷解决机制。

  深圳证监局不断升级监管工具,实现从合规导向转向风险导向,重点从事后监管转向事中监管、事前预警。

  以《证券期货投资者适当性管理办法》的正式实施为契机,深圳证监局推动辖区机构将适当性管理新规要求落到实处,包括强化经营机构主体责任,督促辖区公司做好《适当性办法》实施前的准备工作。

  推动中证信用开展投资者适当性管理系统建设工作。通过整合证券公司内部的投资者基本信息、交易行为数据和外部第三方信用数据,辅助以大数据分析和量化模型,为证券公司提供将适当性要求落地的系统工具和数据支持,为监管部门对适当性管理落实情况的监督检查提供技术手段。深圳证监局与深圳交易所、深圳证券业协会共同发起倡议,成立“深圳辖区证券经营机构投资者教育工作联盟”,建立常态化投教机制。

  深圳证监局积极打造稽查执法一盘棋工作格局。监管资源向稽查执法一线倾斜,大力推进“大监管、大执法”和“全员稽查”模式。既集中稽查一二处力量办理大案要案,打造执法中坚,形成拳头效应;又支持日常监管处室独立承办案件,统筹其他处室人员广泛参与稽查执法,始终保持对违法犯罪行为的高压态势。

  针对目前资产管理业务出现的主体多元、领域交叉、增长迅猛、风险易累积等特点,深圳证监局近年来不断探索将同一业务性质的券商资产管理业务、基金公司业务与私募基金归口一个处室监管,统一数据报送要求及监管标准,实现了全过程、全覆盖、穿透式监管。

  建立风险防控和监测分析体系

  □本报记者 张晓琪